如何設(shè)立證券公司？開證券公司的要求
2023-06-13 09:08:09 來源：法制法律網(wǎng)
一、開證券公司需要什么條件
設(shè)立證券公司需要的條件：
(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違紀記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;
(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本;
(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;
(五)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;
(六)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
二、證券營業(yè)部主要做什么
(一)代理交易。即為證券投資者提供進入市場的通道，包括代理投資者詢價、報價和代理完成交易。這是證券營業(yè)部的基本功能及存在的基礎(chǔ);
(二)提供證券信息。可分為三個方面：
1、提供及時、公正、真實的市場行情信息，包括成交的品種、價格、數(shù)量以及買賣盤的價格、數(shù)量;
2、提供各類市場主體發(fā)布的公開信息，即證監(jiān)會、交易所、上市公司、登記公司等通過指定渠道披露發(fā)布的各類公開信息;
3、提供各類投資咨詢信息，包括市場分析、研究報告和投資建議等。
三、開證券公司的要求
(一)公司名稱(5個以上公司備選名稱)。
(二)公司注冊地址的房產(chǎn)證及房主身份證復(fù)印件(單位房產(chǎn)需在房產(chǎn)證復(fù)印件及房屋租賃
合同上加蓋產(chǎn)權(quán)單位的公章;高新區(qū)、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、新站區(qū)居民住宅房需要提供房產(chǎn)證原件給工商局進行核對)。
(三)全體股東身份證原件(如果注冊資金是客戶自己提供，只需要提供身份證復(fù)印件;如果法人是外地戶口在新站區(qū)、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、高新區(qū)注冊，需要提供暫住證原件)。
(四)全體股東出資比例(股東占公司股份的安排)。
(五)公司經(jīng)營范圍(公司主要經(jīng)營什么，有的范圍可能涉及到辦理資質(zhì)或許可證)。
標簽： 開證券公司的要求 證券營業(yè)部
